CRIMINAL COMPLIANCE
Asesoramos a las empresas para fomentar buenas prácticas corporativas y diseñamos procedimientos para prevenir, mitigar y gestionar riesgos vinculados a la comisión de delitos.
PROGRAMA DE INTEGRIDAD
Implementación integral y personalizada de un sistema de cumplimiento normativo
El reconocimiento de los riesgos que lleva implícito el desarrollo de la actividad comercial de una corporación moderna sugiere la necesidad de establecer planes de acción para minimizar tales riesgos, y prevenir así la comisión de ilícitos mediante sistemas de control normativo interno. Entre los servicios ofrecidos en el ámbito privado, destacamos fundamentalmente la implementación integral y personalizada de un sistema de cumplimiento normativo, orientado a prevenir y detectar hechos que podrían comprometer la responsabilidad penal de la compañía.
Así, sobre la base de un exhaustivo análisis de los riesgos que entraña la actividad de la empresa, se elabora un Programa de Integridad a la medida de cada compañía, que guardará estricta conformidad con los requisitos exigidos por la Ley argentina N.° 27.401 y los “Lineamientos” para su implementación dictados por la Oficina Anticorrupción.
Ello implica un trabajo permanente y coordinado en diversas áreas destinadas a promover, entre otras cosas, la difusión y constante actualización de códigos de ética, la implementación de políticas y procedimientos de cumplimiento de la ley, y la adopción de sistemas de reportes, de investigación interna y de gestión de riesgos (Risk Management).
PROGRAMAS ESPECÍFICOS
Protocolos para la prevención de delitos
De acuerdo con las necesidades de cada compañía, elaboramos protocolos para la prevención de: delitos de corrupción pública, de legitimación de activos y financiación del terrorismo, ilícitos tributarios, cambiarios y aduaneros, defensa de la competencia, fraude interno, protección del medio ambiente, etc. Para aquellas empresas que interactúan con el sector público, se encuentra prevista, además, la elaboración de reglas y procedimientos específicos para prevenir ilícitos en el ámbito de concursos y procesos licitatorios o en la ejecución de cualquier otro contrato administrativo.
También ofrecemos asesoramiento constante en la implementación de procedimientos de Due Diligence que comprueben la integridad y trayectoria de terceros que se vinculen con la compañía (socios de negocios, proveedores, distribuidores, prestadores de servicios, agentes e intermediarios, etc.), y brindamos las herramientas necesarias para llevar a cabo procedimientos de debida diligencia durante cualquier proceso de transformación societaria.
UN PROGRAMA DE
CUMPLIMIENTO NORMATIVO
MEJORA LA IMAGEN
Y REPUTACIÓN DE LA EMPRESA
ANÁLISIS PERIÓDICO DE RIESGOS
Monitoreo permanente del sistema de Compliance
Lo anterior es acompañado por un análisis periódico de riesgos y un monitoreo continuo del sistema de Compliance, buscando su constante actualización en virtud del “principio de mejora continua”. Asimismo, brindamos capacitaciones periódicas sobre todo el personal de la empresa, y ofrecemos la implementación de canales de denuncia de irregularidades, en el marco de un sistema de investigaciones internas de ilícitos penales. Nuestro servicio también prevé la elaboración de un sistema sancionatorio, para el caso de que se compruebe la comisión de algún delito en el ámbito de la empresa, y de planes concretos de acción para evitar que la responsabilidad penal de la compañía se vea comprometida.
Para alcanzar nuestros objetivos, ofrecemos la elaboración de diversos protocolos para todos los sectores de la empresa que se presenten como particularmente riesgosos, y de reglas internas que permitan delimitar los ámbitos de competencia de cada sector y/o miembro de la compañía. De este modo es posible establecer especiales deberes de vigilancia y control, que permitirán obtener un deslinde de las responsabilidades. Estas tareas son realizadas intentando fomentar en todo momento el apoyo visible e inequívoco por parte de la alta dirección y con miras a compatibilizar la efectividad del programa con la necesidad de que no interfiera en los objetivos comerciales en la empresa.
ASESORAMIENTO
Mejora continua
Desde NUNXIA COMPLIANCE ofrecemos asesoramiento permanente sobre toda cuestión vinculada al Programa de Compliance implementado (consultas vía mail, vía telefónica, elaboración de dictámenes, etc.). Al tratarse de una novedad para la legislación argentina, la implementación de estos sistemas normativos internos es un trabajo dinámico que se desarrolla de acuerdo a los avances que se vayan verificando en este ámbito (resoluciones oficiales, reglamentos, doctrina, jurisprudencia, etc.).
Por último, además de prevenir delitos que puedan comprometer la responsabilidad de la compañía, NUNXIA COMPLIANCE persigue la prevención de otras conductas no incluidas actualmente como pasibles de ser cometidas por una corporación, pero que hacen a sus valores esenciales, e incluso de ilícitos donde la propia empresa resulte damnificada, como ocurre en supuestos de fraude interno o robo de información.
SECTOR PÚBLICO
Transparencia en el ámbito de la administración pública
Si bien las personas jurídicas públicas no están actualmente alcanzadas por la Ley 27.401, es imprescindible fomentar prácticas de transparencia y legalidad que guíen la actuación de los organismos públicos y, en particular, de los funcionarios a cargo. Por eso, desde NUNXIA CRIMINAL COMPLIANCE ofrecemos también la elaboración e implementación de programas de integridad aplicables a cualquier organismo del sector público, con el objeto de prevenir fundamentalmente riesgos de corrupción pública. En esta tarea, prestamos especial atención a aquellas reglas que guían el ejercicio ético de la función pública (declaraciones juradas, deberes de funcionarios y empleados públicos, políticas de obsequios y viajes, conflictos de intereses, etc.).